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財政部為管理、監督證券發行及證券交易,依財政部組織法第二十四條之規定,設證券管理委員會(以下簡稱本會)。 | |
本會掌理左列事項: 一、證券募集與發行之核准及管理、監督事項。 二、證券上市之核定及買賣管理、監督事項。 三、證券商營業處所買賣有價證券之核定及管理、監督事項。 四、證券投資信託事業、證券金融事業與證券投資顧問事業之核准及管理、監督事項。 五、證券商之特許及管理、監督事項。 六、證券商業同業公會之指導與監督事項。 七、證券交易所之特許或許可及管理、監督事項。 八、證券商與證券交易所之負責人及業務人員之管理、監督事項。 九、公開發行證券公司之管理及財務、業務之檢查、監督事項。 十、融資、融券業務之聯繫及協調事項。 十一、證券之調查、統計、分析及資訊電子作業事項。 十二、證券管理之研究、發展、考核事項。 十三、證券管理法規之擬議事項。 十四、其他有關證券之管理事項。 本會對於前項各款有關審核、檢查、調查等工作之全部或一部,得委託其他單位辦理。 |
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本會設四組及稽核室,分掌前條所列事項,各組並得分科辦事。 | |
本會設秘書室,掌理文書、印信、議事、事務、出納及不屬其他各組、室事項。 | |
本會置主任委員一人,綜理會務;副主任委員一人,襄理會務;職位均列第十至第十四職等。並置委員五人至七人,其中二人專任,職位列第十至第十二職等,餘由財政部金融司司長、經濟部商業司司長、中央銀行金融業務檢查處處長及其他有關機關派員兼任之。 本會委員開會時,以主任委員為主席;主任委員因故不能出席時,以副主任委員為主席。 |
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本會置主住秘書一人,組長四人,主任一人,專門委員四人,職位均列第八至第十二職等;副組長四人,職位列第七至第十一職等;稽核十二人至十八人,秘書二人或三人,職位均列第六至第九職等,其中稽核二人至四人,秘書一人,職位得列第十或第十一職等;科長八人至十二人,專員十人至十六人,職位均列第六至第九職等;科員十七人至二十一人,職位列第三至第五職等,其中八人職位得列第六或第七職等;辦事員八人至十二人,職位列第三或第四職等;書記九人至十五人,職位列第一至第三職等。 | |
本會設人事室,置主任一人,職位列第八或第九職等;依法律規定,辦理人事管理事項。 人事室所需工作人員,應就本條例所定員額內充派之。 |
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本會設會計室,置會計主任一人,職位列第八或第九職等;依法律規定,辦理歲計、會計事項,並兼辦統計事項。 會計室所需工作人員,應就本條例所定員額內派充之。 |
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第五條至第八條所定各職稱,其職位之職系,依公務職位分類法及職系說明書,就商業行政、稽核、金融、法制、人事行政、會計、統計及其他有關職系選用之。 | |
本會得聘用對證券管理、財務分析、法律事務有專門研究之人員為顧問或研究員。 | |
本會對外公文,以財政部名義行之。但關於左列事項得由會行文: 一、依法令應行監督執行事項。 二、依照部定辦法督導進行事項。 三、曾經報部核准事項。 |
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本會議事規則、辦事細則,由會擬訂,報請財政部核定之。 | |
本條例自公布日施行。 |